Avocats en fraude en valeurs mobilières et en investissement

Les réclamations pour pertes sur investissement sont généralement soumises à un arbitrage obligatoire devant l’Autorité de régulation du secteur financier ou « FINRA. »Les règles et procédures de la FINRA sont différentes des poursuites traditionnelles, il est donc important d’engager des avocats bien orientés dans l’arbitrage en valeurs mobilières pour traiter votre cas.

Nos avocats ont une compréhension approfondie des lois sur les valeurs mobilières et des politiques de la FINRA. Nous bénéficions également de notre expérience pratique dans et autour de l’industrie des titres. Les avocats du groupe Business Trial ont travaillé dans des courtiers, ont gagné des MBA et ont passé des décennies en tant qu’avocats de la défense pour les plus grandes entreprises de Wall Street.

Avec le soutien d’un cabinet d’avocats de plus de 700 avocats et les ressources nécessaires pour prendre en charge les dossiers d’investissement et de valeurs mobilières les plus complexes, le groupe Business Trial se consacre à obtenir le meilleur résultat possible dans votre dossier.

Si vous pensez avoir subi des pertes d’investissement en raison d’une négligence ou d’une négligence de courtage, le Groupe d’essai commercial peut être en mesure de vous aider.Étant donné que nous représentons des clients sur la base d’honoraires conditionnels, nous ne recevons des frais juridiques que si nous sommes en mesure de recouvrer une indemnisation en votre nom.

Pour un examen de cas sans frais et sans obligation, veuillez nous appeler au (877) 667-4265 ou remplir notre formulaire d’examen de cas aujourd’hui.

Qui nous représentons

Le groupe Business Trial représente les investisseurs qui ont subi des pertes en raison de la fraude, de la négligence ou de la mauvaise gestion du courtier. Nos clients comprennent des particuliers, des sociétés et des fonds d’investissement qui ont subi des pertes dans les actions, les obligations, les options, les fonds communs de placement, les devises, les rentes, les fiducies de placement immobilier (FPI) et d’autres types de placements.

Les avocats de The Business Trial Group ont traité des centaines de transactions FINRAarbitrations dans tout le pays et sont bien connus des avocats défendant Wall Street, des sociétés de courtage régionales et des banques d’investissement.

Comment fonctionne un arbitrage FINRA?

La plupart des cas de fraude des investisseurs sont résolus par arbitrage. L’arbitrage est généralement plus rapide et moins formel qu’un procès en salle d’audience. Un cas de fraude d’investisseur est généralement résolu par un panel de trois arbitres nommés par la FINRA, au lieu d’un juge. Ces arbitres présideront des débats au cours desquels les deux parties pourront témoigner à l’appui de leurs revendications ou de leurs défenses.

La commission d’arbitrage rend alors habituellement sa décision dans les 30 jours suivant l’audience finale. La procédure de FINRAarbitration moyenne prend environ 14 mois, ce qui peut être beaucoup plus rapide que la procédure judiciaire moyenne.

La FINRA propose également un « arbitrage simplifié » dans les litiges demandant des dommages de moins de 50 000 $. Les arbitrages simplifiés sont présidés par un arbitre unique et sont généralement résolus plus rapidement que les arbitrages réguliers.

Comment un Avocat Peut-Il M’Aider?

Les conseillers financiers ne devraient pas faire de recommandation de placement sans comprendre d’abord les objectifs de placement et la tolérance au risque du client. De plus, les conseillers financiers ont le devoir de divulguer toutes les informations matérielles concernant un investissement recommandé et d’expliquer les problèmes qui y sont associés.

Si votre conseiller a enfreint ces obligations, nos avocats pourraient être en mesure de vous aider à recevoir une indemnisation pour les dommages que vous avez subis.

Que Fera Mon Avocat?

Votre avocat en valeurs mobilières peut prendre les mesures suivantes pour enquêter et plaider votre cause:

  • Examinez et analysez vos états financiers pour déterminer s’il y a eu fraude sur les sûretés.
  • Travaillez avec des experts financiers qui calculeront l’étendue de vos dommages et offriront un témoignage concernant la fraude sur titres.
  • Déposez une déclaration auprès de la FINRA décrivant comment votre courtier ou votre conseiller financier a agi de manière inappropriée ou a violé son obligation fiduciaire; la Déclaration peut également détailler le montant des dommages-intérêts financiers que vous avez subis à la suite de la fraude en valeurs mobilières.
  • Gérez le processus de découverte et accédez aux documents pertinents à vos réclamations.
  • Soumettre des preuves documentaires à la FINRA à l’appui des allégations de fraude aux titres.
  • Vous représente dans tous les aspects de l’audience finale de la FINRA.

Types courants d’inconduite du courtier et de fraude en valeurs mobilières

Nous représentons des investisseurs qui ont subi des pertes dans leurs fonds d’épargne ou de retraite parce que leur société de courtage ou leur conseiller financier a commis une fraude, a agi par négligence ou n’a pas agi dans le meilleur intérêt de leur client.

Il est important que vous surveilliez régulièrement votre comptepour les fautes du courtier. Si vous avez subi des pertes importantes sur vos investissements, nos avocats peuvent examiner l’historique des transactions de votre compte pour déterminer si une fraude à l’investissement a pu se produire.

Les types courants de fraude en valeurs mobilières et d’inconduite de courtier comprennent:

  • Barattage: Le barattage se produit lorsqu’un courtier en valeurs mobilières recommande de commercer fréquemment uniquement dans le but de générer des commissions. Ourattorneys examinera vos relevés de compte et déterminera si votre courtier vous a conseillé de faire des transactions excessives. Si un barattage s’est produit sur votre compte, nous pourrons peut-être vous aider à recouvrer la compensation de vos pertes.

  • Inaptitude : Un courtier a le devoir de « connaître son client. »Votre conseiller financier doit discuter avec vous du niveau de risque avec lequel vous êtes à l’aise et investir vos actifs en conséquence. Si un conseiller financier vous recommande des titres qui ne répondent pas à vos tolérances au risque et à vos objectifs de placement, et que vous souffrez de pertes, vous pourriez avoir droit à une réparation juridique par le biais d’une poursuite pour fraude aux titres. Les avocats de Morgan & Morgan peuvent examiner les investissements dans votre portefeuille afin de déterminer si votre conseiller financier a investi vos actifs dans des titres inadaptés à vos objectifs et à votre niveau de tolérance au risque.

  • Manquement à l’obligation fiduciaire : Un courtier en valeurs mobilières a l’obligation fiduciaire d’agir dans l’intérêt du client en tout temps. Cette obligation peut avoir été violée si votre conseiller en placement fait passer ses intérêts financiers avant vos intérêts financiers. Par exemple, si un courtier vend certains fonds communs de placement ou d’autres titres parce qu’il percevra un taux de commission plus élevé que des investissements similaires et plus performants, vous pourriez avoir des motifs de déposer une violation des obligations fiduciaires.

  • Concentration excessive: La diversification est une composante importante d’un portefeuille d’investissement réussi. Lorsqu’un courtier en valeurs mobilières ne diversifie pas correctement vos placements, ne laissant votre compte exposé qu’à quelques titres ou à un seul secteur de l’économie, vous pourrez peut-être couvrir vos pertes par le biais d’une poursuite pour fraude en valeurs mobilières. Nos avocats peuvent évaluer votre portefeuille de placements afin de déterminer si vous avez des marges pour recouvrer la rémunération de votre société de courtage.

  • Négociation non autorisée: En général, un courtier en valeurs mobilières doitobtenir votre autorisation avant d’acheter ou de vendre des titres sur votre demi-portefeuille. Si votre courtier ne reçoit pas l’approbation avant d’exécuter atrade, il peut avoir enfreint la loi. De plus, un courtier ne peut excéder son autorité en recevant des commissions sur des transactions qui ne conviennent pas au compte d’un client.

  • Changement de fonds communs de placement, d’obligations ou de rentes: Similaire à l’achat, ce type de fraude en valeurs mobilières se produit lorsqu’un conseiller financier recommande à un client de vendre un groupe particulier de fonds communs de placement, d’obligations ou de rentes, puis de racheter un instrument presque identique pour générer une commission pour le courtier.

  • Créances sur Marge: Nos avocats spécialistes de la fraude en valeurs mobilières traitent des cas impliquant des courtiers qui recommandent négligemment aux clients d’acheter des titres sur marge et d’exiger ensuite que le client vende les titres, sans préavis, pour rembourser le solde de marge. Si vous pensez que votre courtier vous a recommandé de commercer sur marge uniquement pour générer des revenus pour la société de courtage, vous pouvez être en mesure de recouvrer vos pertes par le biais d’une poursuite pour fraude en valeurs mobilières.

  • Victimes de Ponzi-Scheme: Nos avocats représentent les victimes de Ponzischemes et d’autres types de vols financiers. Apprenez à repérer les drapeaux rouges d’un système de Ponzi ici.

Le groupe Business Trial traite les dossiers d’investissement et de valeurs mobilières sur une base de frais de transaction, vous n’avez donc pas besoin de payer d’avance de frais pour financer votre dossier.

Au contraire, nous ne recevons des frais que si nous récupérons de l’argent pour vous. Essentiellement, lorsque nous prenons en charge votre dossier, nous devenons votre partenaire pour la récupération des dommages. Parce que le modèle d’honoraires conditionnels aligne les intérêts financiers du client et des avocats, notre seule incitation est d’obtenir le recouvrement le plus élevé possible dans votre cas.

Si vous pensez avoir subi des pertes en raison d’une inconduite du courtier, contactez-nous immédiatement pour un examen de cas sans frais et sans obligation au (877) 667-4265 ou remplissez notre formulaire d’examen de cas aujourd’hui.

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