Securities & Investment Fraud Attorneys

Ansprüche auf Anlageverluste unterliegen in der Regel einer obligatorischen Prüfung vor der Financial Industry Regulatory Authority oder“FINRA.“ Die Regeln und Verfahren der FINRA sind anders alstraditionelle Klagen, so ist es wichtig, Anwälte gut versedin Securities Arbitration zu mieten, um Ihren Fall zu behandeln.

Unsere Anwälte haben ein umfassendes Verständnis der Wertpapiergesetze und der FINRA-Richtlinien. Profitieren Sie auch von unserer Praxiserfahrung in und um die Wertpapierbranche. Anwälte in der Business Trial Group haben in Brokerages gearbeitet, MBAs erworben und jahrzehntelang als Verteidiger für die größten Wall Street-Firmen gearbeitet.

Mit der Unterstützung von mehr als 700 Anwaltskanzleien und den Ressourcen, die erforderlich sind, um die komplexesten Anlage- und Wertpapierfälle zu übernehmen, ist die Business Trial Group bestrebt, das bestmögliche Ergebnis in Ihrem Fall zu erzielen.

Wenn Sie der Meinung sind, dass Sie aufgrund von Fehlverhalten oder Fahrlässigkeit des Maklers Anlageverluste erlitten haben, kann die Business Trial Group möglicherweise helfen.Da wir Mandanten auf der Basis von Notfallgebühren vertreten, erhalten wir nur dann eine Anwaltsgebühr, wenn wir in Ihrem Namen eine Entschädigung einfordern können.

Für eine kostenlose und unverbindliche Fallprüfung rufen Sie uns bitte unter (877)667-4265 an oder füllen Sie noch heute unser Fallprüfungsformular aus.

Wer wir vertreten

Die Business Trial Group vertritt Anleger, die Verluste aufgrund von Betrug, Fahrlässigkeit oder Missmanagement erlitten haben. Zu unseren Kunden gehören Einzelpersonen, Unternehmen und Investmentfonds, die Verluste in Aktien, Anleihen, Optionen, Investmentfonds, Währungen, Renten, Realestate Investment Trusts (REITs) und anderen Arten von Anlagen erlitten haben.

TheBusiness Trial Group Anwälte haben Hunderte von FINRAarbitrations im ganzen Land behandelt und sind bekannt durch die attorneysdefending Wall Street, regionale Maklerfirmen und Investmentbanken.

Wie funktioniert ein FINRA-Schiedsverfahren?

Die meisten Fälle von Anlegerbetrug werden durch Schiedsverfahren gelöst. Arbitrationis in der Regel schneller und weniger formal als ein Gerichtssaal Studie. Ein Investorenbetrugsfall wird normalerweise von einem Gremium aus drei von der FINRA ernannten Schiedsrichtern anstelle eines Richters gelöst. Diese Schiedsrichter werden Anhörungen leiten, bei denen beide Seiten Zeugnis ablegen können, um ihre Ansprüche oder Verteidigungen zu unterstützen.

Das Schiedspanel entscheidet dann in der Regel innerhalb von 30 Tagen nach der abschließenden Anhörung. Die durchschnittliche FINRAarbitration dauert ungefähr 14 Monate, was viel schneller sein kann, als der durchschnittliche Gerichtsfall gelöst wird.

FINRA bietet auch ein „vereinfachtes Schiedsverfahren“ bei Streitigkeiten an, bei denen ein Schaden von weniger als 50.000 US-Dollar angestrebt wird. Vereinfachte Schiedsverfahren werden von einem Einzelschiedsrichter geleitet und in der Regel schneller beigelegt als reguläre Schiedsverfahren.

Wie kann mir ein Anwalt helfen?

Finanzberater sollten keine Anlageempfehlung abgeben, ohne die Anlageziele und die Risikotoleranz des Kunden zu verstehen. Darüber hinaus sind Finanzberater verpflichtet, alle wesentlichen Informationen zu einer empfohlenen Anlage offenzulegen und die damit verbundenen Risiken zu erläutern.

Wenn Ihr Berater gegen diese Pflichten verstoßen hat, kann ourattorneys Ihnen möglicherweise helfen, eine Entschädigung für den erlittenen Schaden zu erhalten.

Was wird mein Anwalt tun?

Ihr Wertpapieranwalt kann die folgenden Schritte unternehmen, um Ihren Fall zu untersuchen und zu prozessieren:

  • Überprüfen und analysieren Sie Ihre Abschlüsse, um festzustellen, Obwertpapierbetrug aufgetreten ist.
  • Arbeiten Sie mit Finanzexperten zusammen, die das Ausmaß Ihres Schadens berechnen und Aussagen zum Wertpapierbetrug abgeben.
  • Reichen Sie bei der FINRA eine Klageschrift ein, in der beschrieben wird, wie Ihr Broker oder Finanzberater unangemessen gehandelt oder seine Treuepflicht verletzt hat. Die Klageschrift kann auch die Höhe des finanziellen Schadens angeben, den Sie infolge des Wertpapierbetrugs erlitten haben.
  • Verwalten Sie den Ermittlungsprozess und erhalten Sie Zugriff auf die Dokumente, die für Ihre Ansprüche relevant sind.
  • Der FINRA Unterlagen zur Untermauerung der Anschuldigungen des Wertpapierbetrugs vorlegen.
  • Vertreten Sie in allen Aspekten der FINRA-Anhörung.

Häufige Arten von Fehlverhalten von Brokern und Wertpapierbetrug

Wir vertreten Anleger, die Verluste in ihren Ersparnissen oder Rentenfonds erlitten haben, weil ihre Maklerfirma oder ihr Finanzberater Betrug begangen, fahrlässig gehandelt oder nicht im besten Interesse ihrer Kunden gehandelt haben.

Es ist wichtig, dass Sie Ihr Konto regelmäßig auf Fehlverhalten von Brokern überwachen. Wenn Sie erhebliche Verluste bei Ihren Investitionen erlitten haben, können unsere Anwälte die Handelshistorie Ihres Kontos überprüfen, um festzustellen, ob Anlagebetrug aufgetreten ist.

Häufige Arten von Wertpapierbetrug und Fehlverhalten von Brokern sind:

  • Churning: Churning tritt auf, wenn ein Börsenmakler Frequenttrading ausschließlich zum Zweck der Generierung von Provisionen empfiehlt. Unser Makler überprüft Ihre Kontoauszüge und stellt fest, ob Yourbroker Ihnen geraten hat, übermäßige Trades durchzuführen. Wenn in Ihrem Konto Churning aufgetreten ist, können wir Ihnen möglicherweise dabei helfen, eine Entschädigung für Ihre Verluste zu erhalten.

  • Ungeeignetheit: Ein Makler hat die Pflicht, „seinen Kunden zu kennen.“ Ihr Finanzberater muss mit Ihnen das Risiko besprechen, mit dem Sie sich wohl fühlen, und Ihr Vermögen entsprechend anlegen. Wenn ein Finanzberater Wertpapiere empfiehlt, die Ihren Risikotoleranzen und Anlagezielen nicht entsprechen, und Sie Verluste erleiden, haben Sie möglicherweise Anspruch auf Rechtsschutz durch eine Betrugsklage gegen Wertpapiere. Die Anwälte von Morgan & Morgan können die Investitionen in Ihrem Portfolio überprüfen, um festzustellen, ob Ihr Finanzberater Ihr Vermögen in Wertpapiere investiert hat, die für Ihre Ziele und Ihre Risikotoleranz ungeeignet sind.

  • Verletzung der treuhänderischen Pflicht: Ein Wertpapiermakler hat die treuhänderische Pflicht, jederzeit im besten Interesse des Kunden zu handeln. Diese Pflicht kann verletzt worden sein, wenn Ihr Anlageberater seine finanziellen Interessen über Ihre finanziellen Interessen stellt. Zum Beispiel, wenn ein Makler bestimmte Investmentfonds oder andere Wertpapiere verkauft, weil er oder sie eine höhere Provision als ähnliche, besser performinginvestments willrecive, können Sie Gründe haben, eine Verletzung der treuhänderischen dutylawsuit Datei.

  • Überkonzentration: Diversifikation ist ein wichtiger Bestandteil eines erfolgreichen Anlageportfolios. Wenn ein Börsenmakler Ihre Investitionen nicht ordnungsgemäß diversifiziert und Ihr Konto nur wenigen Wertpapieren oder einem einzigen Wirtschaftssektor ausgesetzt ist, können Sie Ihre Verluste möglicherweise durch eine Wertpapierbetrugsklage wieder wettmachen. Unser Anwalt kann Ihr Anlageportfolio bewerten, um festzustellen, ob Sie Gründe haben, eine Entschädigung gegen Ihre Maklerfirma einzufordern.

  • Nicht autorisierter Handel: Im Allgemeinen muss ein Börsenmakler Ihre Erlaubnis einholen, bevor er Wertpapiere auf yourbehalf kauft oder verkauft. Wenn Ihr Broker vor der Ausführung von atrade keine Genehmigung erhält, hat er möglicherweise gegen das Gesetz verstoßen. Darüber hinaus kann ein Broker seine Autorität nicht überschreiten, indem er Provisionen für Trades erhält, die für das Konto eines Kunden nicht geeignet sind.

  • Mutual Fund, Bond oder Annuity Switching: Ähnlich wie bei Turning tritt diese Art von Wertpapierbetrug auf, wenn ein Finanzberater einem Kunden empfiehlt, eine bestimmte Gruppe von Investmentfonds, Anleihen oder Annuitäten zu verkaufen und dann ein nahezu identisches Instrument zurückzukaufen, um eine Provision für den Broker zu generieren.

  • Margin-Ansprüche: Unsere Anwälte für Wertpapierbetrug behandeln Fälle, an denen Broker beteiligt sind, die fahrlässig empfehlen, dass Kunden auf Margin leihen, um Wertpapiere zu kaufen, und dann verlangen, dass der Kunde die Wertpapiere ohne vorherige Ankündigung verkauft, um das Margin-Gleichgewicht zurückzuzahlen. Wenn Sie glauben, dass Ihr Broker empfohlen hat, dass youtrade auf Margin nur um Einnahmen für die Brokerfirma zu generieren, youmay in der Lage, Ihre Verluste durch eine Wertpapierbetrugsklage zu erholen.

  • Ponzi-Scheme Victims: Unsere Anwälte vertreten die Opfer von Ponzischemes und anderen Arten von Finanzdiebstahl. Erfahren Sie hier, wie Sie die roten Fahnen eines Schneeballsystems erkennen.

Die Business Trial Group bearbeitet Anlage- und Wertpapierfälle auf der Basis von Notfallgebühren, sodass Sie keine Gebühren im Voraus zahlen müssen, um Ihren Fall zu finanzieren.

Vielmehr erhalten wir nur dann eine Gebühr, wenn wir Geld für Sie zurückerhalten. Im Wesentlichen, wenn wir Ihren Fall übernehmen, werden wir Ihr Partner bei der Wiederherstellung von Schäden. Da das Contingency-Fee-Modell die finanziellen Interessen des Mandanten und der Anwälte in Einklang bringt, besteht unser einziger Anreiz darin, in Ihrem Fall die höchstmögliche Einziehung zu erzielen.

Wenn Sie glauben, dass Sie Verluste aufgrund von Broker-Fehlverhalten erlitten haben, kontaktieren Sie uns sofort für eine kostenlose und unverbindliche Fallüberprüfung gebührenfrei unter (877) 667-4265 oder füllen Sie noch heute unser Fallüberprüfungsformular aus.

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